公募基金多路径践行社会责任

近期，中国证券投资基金业协会发布《公募基金行业2022年度社会责任报告》（下称《报告》）。《报告》提出，基金行业应积极担负起国家责任，合规、合法经营，推动资本市场健康发展，将客户利益放在首位，履行对客户的责任和承诺，发挥专业优势，为客户创造价值；此外，在文化建设过程中，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态，树立正确的价值观、风险观、发展观。

据介绍，《报告》共收集了132家公募基金公司的社会责任问卷反馈，展示了公募基金行业践行社会责任、助力实体经济发展、服务国家战略、抗击疫情、推动行业发展、积极投身公益慈善事业等12个方面的社会责任履行情况。

在践行社会责任方面，《报告》提到，多家公司完善制度，调整内部结构促进社会责任落实。具体的措施包括，设立社会责任高层领导机构、组建独立社会责任事务部门、确立社会责任计划总体方案、不断完善创新社会责任方案等。

同时，基金公司在履行社会责任承诺方面逐渐与国际接轨。《报告》数据显示，共16家公司已经或正在准备加入联合国负责任投资原则组织(UN PRI)，分别为：大成基金、东证资管、工银瑞信基金、广发基金、国投瑞银基金、海富通基金、嘉实基金、建信基金、摩根士丹利华鑫基金、南方基金、鹏华基金、申万菱信基金、兴证全球基金、易方达基金、银华基金、招商基金。

《报告》从乡村振兴、推动实体经济发展、服务国家战略、深化区域经济协调发展、支持科技创新企业、构建“双循环”新发展格局和提高直接融资比重等七方面，阐述了基金业为履行国家责任所做的贡献。

数据显示，35家机构明确已成立专项小组或者由其他部门专职负责社会责任相关工作，践行金融服务实体经济使命。部分机构关注长江经济带、京津冀一体化、雄安新区建设、东北振兴、粤港澳大湾区、西部大开发、中部崛起等方面投资机会，为区域经济提供长期稳定的资金支持。

“客户责任”是行业存在的价值，也是行业的立业之本。《报告》提出，基金公司正不断完善投资者教育及服务体系，比如设立专职部门、多途径开展投教活动、将投资者教育与公司业务结合，以及开展“一司一省一高校”专项投教活动等，并注重落实投资者适当性保护，保障信息披露及时准确、保护客户信息，以及关注客户满意度等。

《报告》还提到，机构推陈出新，推进产品创新研究，包括设立专门创新研究小组、产品经理进行定期的研究与讨论、设置专人专岗调查市场动向、定期进行产品研发的研讨会和对现有和潜在客户需求进行调查统计等，加速推进创新性产品和服务。此外，基金公司还布局了养老基金产品、布局基金投顾业务，并引入国际标准和认证体系。

此外，《报告》提及了公募行业社会责任投资的情况。《报告》提出，基金行业作为市场资金融通分配的重要渠道，将按照国家的宏观政策指导进行资源配置，在投资过程中需要综合考虑财务指标、社会公益和环境保护的因素，评估并确定投资方向，践行社会责任投资理念，推动社会和谐持续发展。

《报告》数据显示，截至2021年底，市场上共28只社会责任投资主题基金；共有低碳环保、能源基础设施建设、新能源、美丽中国、公司治理、可持续发展、养老、科技创新、传统产业改造转型等方向等符合社会责任投资方向和理念的基金403只；46家基金管理公司引导自有资金投向绿色产业或支持绿色项目。

来源:上海证券报，记者梁银妍